四家期货公司接连收罚单 互联网营销问题成“重灾区”

　　近日，多家期货公司受到地方证监局处罚，从涉及违规领域来看，互联网营销问题频出，违规配资“老问题”也再次出现。

　　7月16日，浙江证监局披露罚单显示，五矿期货台州爱华路营业部人员存在违规为客户的期货配资活动提供便利的情形，公司与相关员工一同收到2张罚单。

　　浙江证监局表示，经查，蒋恩德，在五矿期货台州爱华路营业部工作期间，违规为客户的期货配资活动提供便利，属于《关于防范期货配资业务风险的通知》禁止的行为，决定采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同时，五矿期货台州爱华路营业部的违规情形，反映出营业部在从业人员执业行为的内部控制管理方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。浙江证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局表示，该营业部应进一步强化合规管理，完善内控流程，加强人员培训，依法合规展业。

　　7月15日，浙江证监披露针对江西瑞奇期货杭州营业部、中信建投(601066)期货杭州分公司、瑞达期货(002961)杭州分公司等3家期货分支机构及其负责人共计6张罚单。上述机构均有在开展互联网营销业务过程中，存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形。

　　浙江证监局表示，对江西瑞奇期货杭州营业部、中信建投期货杭州分公司、瑞达期货杭州分公司的违规情形，反映出风险管理不到位，内部控制存在缺陷。采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　浙江证监局还提到，上述分支机构应当加强对互联网营销业务的管理，提升合规水平，杜绝此类违规行为再次发生，并于2024年8月15日前向我局提交书面整改报告。江西瑞奇期货杭州营业部负责人黄迪